證監(jiān)會(huì)對3宗案件作出行政處罰
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2018年12月17日 08:33
近日，證監(jiān)會(huì)依法對杭五一從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰，沒收杭五一違法所得295,758.62元，并處以887,275.86元罰款。重慶證監(jiān)局依法對王亦天從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對王亦天給予警告，并處以10萬元罰款；依法對羅媛媛從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰，責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）
上述案件中，杭五一作為證券從業(yè)人員，利用何某英證券賬戶違法買賣股票，其本人負(fù)責(zé)交易指令下達(dá)并委托他人具體操作下單交易，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定；王亦天作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托，操作6個(gè)證券賬戶買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的規(guī)定；羅媛媛作為證券從業(yè)人員，借用其父親羅某清證券賬戶，違規(guī)持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)將依法對證券從業(yè)人員的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，以嚴(yán)懲重罰督促從業(yè)人員提高合規(guī)意識(shí)，做到依法履職，警示從業(yè)人員敬畏法律，勿因一時(shí)貪念，突破法律紅線，切實(shí)維護(hù)好行業(yè)發(fā)展秩序和投資者權(quán)益。
來源： 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 責(zé)任編輯：張興華