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最高檢發(fā)布5件依法懲治串通招投標(biāo)犯罪典型案例

最高人民檢察院近日發(fā)布發(fā)布5件檢察機(jī)關(guān)依法懲治串通招投標(biāo)犯罪典型案例，分別是A建設(shè)集團(tuán)有限公司等11家企業(yè)、陳某等30人串通投標(biāo)案；付某某、徐某某等7人串通投標(biāo)案；陳某某、李某某等15人串通投標(biāo)，對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、侵犯公民個(gè)人信息案；J公司、W公司、Y公司、洪某某等5人串通投標(biāo)案；陳某某、邱某某等9人串通投標(biāo)案。

該批典型案例有三個(gè)特點(diǎn)：一是充分體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)依法懲治招投標(biāo)領(lǐng)域犯罪、能動(dòng)履行法律監(jiān)督職能；二是深刻揭示串通招投標(biāo)犯罪的行為模式和主要類型；三是全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，堅(jiān)持該嚴(yán)則嚴(yán)、當(dāng)寬則寬。

同時(shí)，五個(gè)案例各有側(cè)重。在案例一“A建設(shè)集團(tuán)有限公司等11家企業(yè)、陳某等30人串通投標(biāo)案”中，對(duì)于涉案主體眾多的案件，檢察機(jī)關(guān)開展調(diào)查核實(shí)，充分評(píng)估案件處理對(duì)企業(yè)后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能造成的影響，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，分類處置；在案例二“付某某、徐某某等7人串通投標(biāo)案”中，檢察機(jī)關(guān)結(jié)合辦案，引導(dǎo)涉案國(guó)有企業(yè)有效開展合規(guī)整改，助力守法經(jīng)營(yíng)；在案例三“陳某某、李某某等15人串通投標(biāo)，對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、侵犯公民個(gè)人信息案”中，對(duì)于涉及多個(gè)犯罪行為的串通投標(biāo)案件，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)行為人的不同作用，結(jié)合事實(shí)證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)和罪數(shù)；在案例四“J公司、W公司、Y公司、洪某某等5人串通投標(biāo)案”中，涉案民營(yíng)企業(yè)在檢察機(jī)關(guān)建議下，充分發(fā)揮企業(yè)黨組織作用，探索“黨建+合規(guī)”監(jiān)督管理新模式，使合規(guī)整改更有效進(jìn)行；在案例五“陳某某、邱某某等9人串通投標(biāo)案”中，深挖黑社會(huì)性質(zhì)組織串通投標(biāo)案件背后的“保護(hù)傘”，制發(fā)檢察建議堵塞行政監(jiān)管漏洞，凝聚合力從嚴(yán)打擊招投標(biāo)市場(chǎng)的黑惡勢(shì)力。

以下為案例全文——

案例一

A建設(shè)集團(tuán)有限公司等11家企業(yè)陳某等30人串通投標(biāo)案

【關(guān)鍵詞】

串通投標(biāo)? 調(diào)查核實(shí)? 辦案影響評(píng)估? 分類處置? 刑行銜接

【要旨】

辦理涉案主體眾多的串通投標(biāo)案，檢察機(jī)關(guān)可以從法益侵害程度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、涉案人員人身危險(xiǎn)性等方面進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，充分評(píng)估案件處理對(duì)企業(yè)后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能造成的影響。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，分類處置，從嚴(yán)懲治串通投標(biāo)的組織者，對(duì)地位、作用較小的涉案企業(yè)及人員依法從寬處理。對(duì)被不起訴的涉案企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)向行政主管部門提出檢察意見，應(yīng)當(dāng)注重刑事處置和行政處罰的協(xié)調(diào)性，最大限度降低對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

一、基本案情

被不起訴單位A建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱A公司），劉某某系A(chǔ)公司法定代表人。另有B工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱B公司）等其他10家被不起訴單位。

被告人陳某，男，個(gè)體建筑工程從業(yè)人員。另有楊某等其他5名被告人，王某等24名被不起訴人。

2017年7月，被告人陳某等5人獲悉江蘇省啟東市農(nóng)村道路9個(gè)標(biāo)段提檔升級(jí)工程的招標(biāo)信息后，通過(guò)被告人楊某等4名中間人介紹，組織A公司、B公司等11家有資質(zhì)的企業(yè)串通投標(biāo)，約定中標(biāo)公司將工程以分包方式交由陳某等人施工，中標(biāo)公司按照工程決算價(jià)收取管理費(fèi)，未中標(biāo)公司獲得資質(zhì)借用費(fèi)、出場(chǎng)費(fèi)等好處費(fèi)。陳某組織2名工作人員負(fù)責(zé)標(biāo)書的統(tǒng)一制作和投標(biāo)報(bào)價(jià)，上述11家企業(yè)各委派公司項(xiàng)目經(jīng)理、資料員等19人予以配合，最終A公司、B公司中標(biāo)2個(gè)標(biāo)段，中標(biāo)項(xiàng)目金額共計(jì)3900萬(wàn)余元，工程預(yù)期利潤(rùn)500萬(wàn)余元。事后，陳某等5人支付4名中間人好處費(fèi)共計(jì)16.4萬(wàn)余元，支付未中標(biāo)企業(yè)資質(zhì)借用費(fèi)、出場(chǎng)費(fèi)等共計(jì)97.6萬(wàn)余元。中標(biāo)路段后由陳某等人組織施工，工程于2018年年底通過(guò)驗(yàn)收并投入使用。

2020年2月，江蘇省啟東市公安局以A公司等11家企業(yè)和陳某等30人涉嫌串通投標(biāo)罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。2020年5月，江蘇省啟東市檢察院依法對(duì)A公司等11家涉案企業(yè)和王某24名犯罪嫌疑人作出不起訴決定，對(duì)陳某等6人以串通投標(biāo)罪提起公訴。2020年7月7日，江蘇省啟東市人民法院以串通投標(biāo)罪分別判處陳某等6人拘役二個(gè)月至有期徒刑八個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元至八萬(wàn)元不等刑罰。其中楊某等4人被判處緩刑。

二、檢察機(jī)關(guān)履職情況

1. 開展調(diào)查核實(shí)，評(píng)估辦案影響。因本案涉案企業(yè)眾多，為評(píng)估辦案對(duì)企業(yè)可能造成的影響，啟東市檢察院從以下方面開展調(diào)查核實(shí)：一是實(shí)地踏勘涉案標(biāo)段、走訪了解、查驗(yàn)工程質(zhì)量等情況。經(jīng)查看道路狀況良好，道路改造拓寬后會(huì)車更通暢、安全；周邊村民對(duì)道路質(zhì)量和施工過(guò)程表示滿意；從交通主管部門處核實(shí)，工程已通過(guò)竣工驗(yàn)收。二是調(diào)查核實(shí)企業(yè)資信、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、吸納就業(yè)等情況。涉案企業(yè)有承包資質(zhì)，均是當(dāng)?shù)氐募{稅、用工大戶，吸納就業(yè)共計(jì)3萬(wàn)余人，近三年納稅總額共計(jì)近6億元，在建項(xiàng)目累計(jì)達(dá)300多個(gè)，疫情期間捐款捐物140余萬(wàn)元。三是涉案人員大多為企業(yè)管理人員或業(yè)務(wù)骨干，其中3人為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人。四是聽取行政主管部門的意見。涉案企業(yè)在建工程質(zhì)量良好，未發(fā)現(xiàn)存在生產(chǎn)安全事故以及拖欠工程款和農(nóng)民工工資等情況。綜上，檢察機(jī)關(guān)評(píng)估認(rèn)為，涉案企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況較好、對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)較大。

2. 依法分類處置，“輕輕重重”處理。啟東市檢察院結(jié)合涉案企業(yè)、人員在案件中的不同作用，綜合判斷責(zé)任大小和追訴必要，提出“輕輕重重”的分類處置思路：陳某等5人以牟利為目的提起犯意、積極組織實(shí)施圍標(biāo)，是中標(biāo)工程的主要受益者，在共同犯罪中起主要作用，嚴(yán)重?cái)_亂招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，應(yīng)依法提起公訴；另有1人雖為圍標(biāo)參與人，但具有多次犯罪前科，應(yīng)予提起公訴；11家涉案企業(yè)和其他24名參與人系受邀出借資質(zhì)參與圍標(biāo)、收取少量的“出場(chǎng)費(fèi)”，在共同犯罪中起次要作用，犯罪情節(jié)較輕，可作相對(duì)不起訴處理。

3. 組織公開聽證，聽取多方意見。本案涉案企業(yè)分布三省七市，涉及人員眾多，各方面利益矛盾交織，敏感復(fù)雜。為嚴(yán)格依法履行職責(zé)，增強(qiáng)不起訴權(quán)的透明度，2020年4月30日，啟東市檢察院組織召開擬不起訴案件公開聽證會(huì)，邀請(qǐng)5名熟悉農(nóng)村道路工程和具有法律知識(shí)背景的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員作為聽證員參加。聽證會(huì)上，承辦檢察官?gòu)姆缸锴楣?jié)、工程質(zhì)量、涉案企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度等方面，詳細(xì)闡述對(duì)相關(guān)企業(yè)和人員作出不起訴決定的事實(shí)和法律依據(jù)。聽證員詳細(xì)了解涉案企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、各行為人在犯罪中的地位作用等情況后，經(jīng)評(píng)議一致認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件的處理有法律和事實(shí)依據(jù)，有利于企業(yè)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。

4. 注重刑行銜接，推動(dòng)綜合治理。啟東市檢察院經(jīng)公開聽證對(duì)相關(guān)企業(yè)和個(gè)人宣布不起訴決定后，針對(duì)道路建設(shè)招投標(biāo)監(jiān)管中存在的問題，向行政主管部門制發(fā)《檢察建議書》，督促其健全監(jiān)管制度、堵塞管理漏洞。對(duì)被不起訴單位和個(gè)人需要給予行政處罰的，啟東市檢察院向有關(guān)行政主管部門提出檢察意見，建議主管部門依法追繳違法所得，并在行政處罰的裁量范圍內(nèi)盡量減少對(duì)有關(guān)企業(yè)資質(zhì)的負(fù)面影響。啟東市檢察院向涉案企業(yè)制發(fā)《刑事風(fēng)險(xiǎn)提示函》，從完善制度管理、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)等方面提出防控建議，推動(dòng)涉案民營(yíng)企業(yè)完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

三、典型意義

1. 堅(jiān)持平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)理念，扎實(shí)開展辦案影響評(píng)估。串通投標(biāo)案件往往涉案主體眾多、涉及面廣，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)、促穩(wěn)定，綜合開展辦案影響評(píng)估，積極降低刑事介入對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能造成的負(fù)面影響。辦理涉民營(yíng)企業(yè)的串通投標(biāo)案件，可以從法益侵害程度、涉案企業(yè)的資信等方面客觀、全面開展辦案影響評(píng)估，充分聽取屬地政府、行政主管部門和相關(guān)企業(yè)的意見，變閱卷式“靜態(tài)”審查為親歷性“動(dòng)態(tài)”審查，切實(shí)保護(hù)好民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益。

2. 強(qiáng)化起訴必要性審查，依法對(duì)企業(yè)和人員分類處置。工程領(lǐng)域的串通投標(biāo)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，涉案主體的犯罪原因各不相同，在處置上一律從嚴(yán)或者從寬均影響辦案效果。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)犯罪的情節(jié)、后果、共同犯罪中的作用地位，強(qiáng)化起訴必要性的審查判定。在處置上要注重分類，依法重點(diǎn)打擊組織者、主要獲利者；對(duì)于被動(dòng)受邀參與圍標(biāo)、實(shí)際獲利少的企業(yè)和個(gè)人，根據(jù)其犯罪情節(jié)，可作輕緩處理。擬作不起訴處理的案件，可以公開聽證，廣泛聽取社會(huì)意見。

3. 積極提出檢察意見，保持刑事處置和行政處罰協(xié)調(diào)性。行政處罰是行政管理的重要手段，也是保障法律法規(guī)有效實(shí)施的重要措施。不起訴的案件不等于不處罰。對(duì)不起訴的涉案企業(yè)和人員需要給予行政處罰的，檢察機(jī)關(guān)向行政主管部門提出檢察意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)考量刑事處置和行政處罰的協(xié)調(diào)性，以提出財(cái)產(chǎn)型處罰的意見為主，慎重建議適用嚴(yán)重影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的資格型處罰措施。

案例二

付某某、徐某某等7人串通投標(biāo)案

【關(guān)鍵詞】

串通投標(biāo)? 精準(zhǔn)打擊? 國(guó)有企業(yè)? 補(bǔ)充偵查? 特邀檢察官助理

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)在辦理國(guó)有企業(yè)人員涉嫌串通投標(biāo)的復(fù)雜案件時(shí)，可以通過(guò)提前介入、自行補(bǔ)充偵查等制度機(jī)制夯實(shí)完善證據(jù)體系。要注重結(jié)合辦案，引導(dǎo)涉案國(guó)有企業(yè)有效開展合規(guī)整改，助力其合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的案件，檢察機(jī)關(guān)可以借力“外腦”，邀請(qǐng)?zhí)匮麢z察官助理賦能檢察辦案工作，提供專業(yè)性意見，提升案件辦理質(zhì)效。

一、基本案情

山東Y通訊集團(tuán)公司臨沂分公司（以下簡(jiǎn)稱Y公司）、山東Z通信技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱Z公司）均系國(guó)有企業(yè)。付某某系Y公司政企客戶部政企中心經(jīng)理，谷某某等4人系Y公司政企客戶部工作人員；徐某某、王某某系Z公司信息系統(tǒng)集成中心工作人員。

2020年9月，山東省臨沂市某單位信息化項(xiàng)目向社會(huì)公開招投標(biāo)。因Y公司不具備競(jìng)標(biāo)資格，付某某、徐某某等人為提升個(gè)人工作業(yè)績(jī)，共謀借用Z公司的名義參與競(jìng)標(biāo)，并拉攏其他公司參與串標(biāo)；約定在競(jìng)標(biāo)成功后，Y、Z兩公司分享中標(biāo)利益。后谷某某借用H公司、G公司等4家公司資質(zhì)，徐某某、王某某統(tǒng)一制作標(biāo)書控制投標(biāo)報(bào)價(jià)，共同實(shí)施串通投標(biāo)行為。2020年11月9日，Z公司中標(biāo)，中標(biāo)價(jià)格3500余萬(wàn)元，遠(yuǎn)超項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)。

2021年7月30日，臨沂市公安局蘭山分局以付某某、徐某某等人涉嫌串通投標(biāo)罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。審查起訴期間，臨沂市蘭山區(qū)檢察院對(duì)Y公司、Z公司啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)整改。經(jīng)第三方組織監(jiān)督評(píng)估考察合格后，2023年3月10日，臨沂市蘭山區(qū)檢察院綜合考量涉案人員的犯罪事實(shí)、情節(jié)以及企業(yè)合規(guī)整改情況，依法對(duì)付某某等7人作出不起訴決定。

二、檢察機(jī)關(guān)履職情況

1. 強(qiáng)化制度機(jī)制運(yùn)用，夯實(shí)案件證據(jù)體系。臨沂市蘭山區(qū)檢察院依托偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室提前介入，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)取招投標(biāo)過(guò)程中的監(jiān)控錄像、谷某某聯(lián)系圍標(biāo)公司的通話記錄等關(guān)鍵證據(jù)。在審查起訴期間，發(fā)現(xiàn)Y公司政企客戶部副經(jīng)理胡某某涉嫌參與串通投標(biāo)，臨沂市蘭山區(qū)檢察院積極開展自行補(bǔ)充偵查，派員赴深圳恢復(fù)并調(diào)取胡某某和其他涉案人員的微信聊天記錄，詢問了宋某某等5名證人。在調(diào)取宋某某證言的過(guò)程中，由于宋某某最初不愿作證，臨沂市蘭山區(qū)檢察院依托企業(yè)合規(guī)行刑銜接機(jī)制，邀請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助做宋某某的思想工作，促使其如實(shí)陳述了胡某某在招投標(biāo)活動(dòng)中負(fù)責(zé)制作標(biāo)書、確定報(bào)價(jià)等具體分工，進(jìn)而夯實(shí)了案件證據(jù)體系，確保準(zhǔn)確適用法律。

2. 發(fā)揮檢察主導(dǎo)作用，監(jiān)督國(guó)企專業(yè)化合規(guī)整改。作為地方行業(yè)龍頭企業(yè)，Y公司、Z公司均對(duì)當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和財(cái)政收入貢獻(xiàn)突出。雖然2家公司不構(gòu)成單位犯罪，但相關(guān)犯罪暴露出Y公司、Z公司在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理方面存在的漏洞和問題。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)全面評(píng)估，決定對(duì)2家公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)整改并適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。合規(guī)整改期間，Y公司、Z公司根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的建議，分別成立了由總經(jīng)理任組長(zhǎng)的企業(yè)合規(guī)整改工作辦公室，下設(shè)招投標(biāo)、財(cái)務(wù)審計(jì)等不同領(lǐng)域的整改工作組；深入查擺問題漏洞，逐項(xiàng)落實(shí)整改意見，制定完善企業(yè)管理制度機(jī)制；組織7名涉案人員現(xiàn)身說(shuō)法開展警示教育，提升企業(yè)人員合規(guī)意識(shí)。

3. 借力“外腦”賦能履職，有效提升案件辦理質(zhì)效。針對(duì)招投標(biāo)領(lǐng)域犯罪專業(yè)化強(qiáng)的特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)具有專業(yè)知識(shí)的市場(chǎng)監(jiān)管部門、稅務(wù)部門的特邀檢察官助理參與辦案，協(xié)助檢察機(jī)關(guān)分析和研判案情。針對(duì)技術(shù)標(biāo)書同一性認(rèn)定的難題，特邀檢察官助理圍繞投標(biāo)文件內(nèi)容的相似度、投標(biāo)報(bào)價(jià)的差異度以及投標(biāo)方相互之間的關(guān)聯(lián)度方面，提出專業(yè)性意見，在技術(shù)層面為檢察官準(zhǔn)確認(rèn)定本案的犯罪事實(shí)提供參考。合規(guī)整改期間，特邀檢察官助理持續(xù)監(jiān)督第三方組織履職，對(duì)第三方組織制定的合規(guī)評(píng)估方案、合規(guī)評(píng)估指標(biāo)體系、合規(guī)整改考察評(píng)估報(bào)告提出十余條具體修訂意見；開展招投標(biāo)、稅法知識(shí)專題培訓(xùn)宣講，并指導(dǎo)公司完善招投標(biāo)流程、財(cái)務(wù)管理等方面的規(guī)章制度，有效提升涉案公司員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

三、典型意義

1. 堅(jiān)持依法精準(zhǔn)打擊犯罪和服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展并重，提升辦案質(zhì)效。辦理涉國(guó)有企業(yè)串通投標(biāo)犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)要注重依法精準(zhǔn)打擊，強(qiáng)化運(yùn)用提前介入、偵檢協(xié)作、自行補(bǔ)充偵查等制度機(jī)制，全面夯實(shí)證據(jù)體系，確保案件辦理質(zhì)量。堅(jiān)持客觀公正立場(chǎng)，準(zhǔn)確區(qū)分單位犯罪和個(gè)人犯罪，精準(zhǔn)打擊犯罪，做到不枉不縱。對(duì)犯罪情節(jié)輕微、積極參與企業(yè)合規(guī)整改的涉案人員，依法作出相對(duì)不起訴處理，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

2. 堅(jiān)持依法能動(dòng)履職，積極穩(wěn)妥開展國(guó)企合規(guī)整改。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量，其經(jīng)營(yíng)行為具有行業(yè)標(biāo)桿示范作用。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉國(guó)有企業(yè)案件時(shí)，要主動(dòng)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，充分發(fā)揮檢察主導(dǎo)作用，全面評(píng)估辦案風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)影響，主動(dòng)對(duì)符合條件的案件啟動(dòng)合規(guī)整改，依法能動(dòng)履職盡責(zé)。鞏固合規(guī)整改成效，既要通過(guò)企業(yè)回訪等后續(xù)跟蹤監(jiān)督方式，促進(jìn)涉案企業(yè)長(zhǎng)治長(zhǎng)效，又注重強(qiáng)化和行政主管部門協(xié)作配合，規(guī)范國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。

3. 堅(jiān)持檢察辦案專業(yè)化精細(xì)化，充分發(fā)揮特邀檢察官助理智囊團(tuán)作用。串通投標(biāo)等經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉及領(lǐng)域多，專業(yè)性強(qiáng)?？紤]到國(guó)有企業(yè)合規(guī)整改的專業(yè)性、復(fù)雜性，檢察機(jī)關(guān)可以主動(dòng)邀請(qǐng)?zhí)匮麢z察官助理參與辦案。注重引導(dǎo)特邀檢察官助理發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，為檢察辦案和涉案企業(yè)合規(guī)整改提供專業(yè)支持，協(xié)助涉案企業(yè)健全管理機(jī)制、增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，從而全面提升檢察辦案成效。

案例三

陳某某、李某某等15人串通投標(biāo)對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、侵犯公民個(gè)人信息案

【關(guān)鍵詞】

串通投標(biāo)? 全鏈條打擊? 數(shù)罪并罰? 訴源治理

【要旨】

串通投標(biāo)是一種惡意競(jìng)爭(zhēng)行為，妨礙招投標(biāo)機(jī)制應(yīng)有功能的發(fā)揮，擾亂公平公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。對(duì)涉及民生項(xiàng)目的串通投標(biāo)犯罪，檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)打擊職業(yè)串標(biāo)“黃?！眻F(tuán)伙、商業(yè)賄賂犯罪及侵犯公民個(gè)人信息等“黑灰產(chǎn)”產(chǎn)業(yè)鏈條，鏟除串通投標(biāo)犯罪滋生土壤。在串通投標(biāo)過(guò)程中往往伴隨著行賄、受賄等行為，在涉及多個(gè)犯罪行為的情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為人的不同作用，結(jié)合事實(shí)和證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)。在案件辦理過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化能動(dòng)履職，對(duì)案件反映出的社會(huì)治理問題提出對(duì)策建議，開展訴源治理。

一、基本案情

被告人陳某某、李某某，系工程項(xiàng)目經(jīng)理；被告人張某某、施某某等人，系職業(yè)串標(biāo)“黃牛”。

被告人陳某某、李某某等人長(zhǎng)期在浙江紹興地區(qū)從事建設(shè)工程施工。2020年3月至2020年12月期間，陳某某、李某某等人在投標(biāo)時(shí)同時(shí)掛靠多家資信分高的公司進(jìn)行“圍標(biāo)”，以梯隊(duì)設(shè)置下浮率方式錯(cuò)開報(bào)價(jià)，確保商務(wù)標(biāo)獲得高分，再通過(guò)張某某、施某某等串標(biāo)“黃?！甭?lián)絡(luò)、賄賂評(píng)標(biāo)專家，獲得技術(shù)標(biāo)高分，以確保成功中標(biāo)。經(jīng)查，陳某某、李某某等人通過(guò)上述方式中標(biāo)浙江紹興地區(qū)重大建設(shè)工程項(xiàng)目10個(gè)，中標(biāo)金額累計(jì)達(dá)81億余元。

被告人張某某、施某某等人經(jīng)各級(jí)“黃?！睂訉訂尉€聯(lián)系，向“黑客”廖某某（另案處理）購(gòu)得其通過(guò)非法入侵浙江省綜合性評(píng)標(biāo)專家?guī)飓@取的項(xiàng)目評(píng)標(biāo)專家姓名、聯(lián)系方式、工作單位等信息。其后，張某某、施某某賄賂收買評(píng)標(biāo)專家葉某某、薛某某（另案處理）等人為陳某某、李某某等人掛靠的多家投標(biāo)單位打高分。中標(biāo)后，陳某某、李某某將約1%項(xiàng)目中標(biāo)金額的“好處費(fèi)”給予參與的各級(jí)“黃?！?。張某某、施某某等串標(biāo)“黃牛”分別獲取好處費(fèi)人民幣50萬(wàn)元至400萬(wàn)元不等。

2021年6月18日，浙江省諸暨市公安局以被告人陳某某、李某某等15人涉嫌串通投標(biāo)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、侵犯公民個(gè)人信息罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。2021年9月30日，諸暨市檢察院對(duì)陳某某、李某某、張某某、施某某等人以串通投標(biāo)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、侵犯公民個(gè)人信息罪提起公訴。2022年7月7日，諸暨市人民法院以串通投標(biāo)罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、侵犯公民個(gè)人信息罪判處被告人陳某某、李某某、張某某、施某某等人有期徒刑八個(gè)月至八年三個(gè)月，并處罰金二十萬(wàn)元至九百五十五萬(wàn)元不等刑罰。一審判決后，被告人陳某某、施某某等人提出上訴，紹興市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

二、檢察機(jī)關(guān)履職情況

1. 注重偵檢協(xié)作，開展全鏈條打擊。公安機(jī)關(guān)對(duì)陳某某等人以串通投標(biāo)罪立案后，諸暨市檢察院同步派員介入偵查。檢察機(jī)關(guān)介入后審查發(fā)現(xiàn)，評(píng)標(biāo)專家名單在開標(biāo)前一天才確定，陳某某等人卻能夠準(zhǔn)確獲得評(píng)標(biāo)專家名單，遂建議公安機(jī)關(guān)深挖徹查評(píng)標(biāo)專家信息流轉(zhuǎn)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈。另外，諸暨市檢察院建議一并徹查串通投標(biāo)時(shí)往往伴隨的行賄等關(guān)聯(lián)犯罪。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的建議，公安機(jī)關(guān)追查販賣評(píng)標(biāo)專家信息的被告人江某某等5人；“黑客”1人；負(fù)責(zé)行賄評(píng)標(biāo)專家的“黃?！?人；參與、協(xié)助實(shí)施串通投標(biāo)的評(píng)標(biāo)專家、項(xiàng)目經(jīng)理等其他人員25人，并同步查明涉案贓款去向。

2. 把握犯罪實(shí)質(zhì)，厘清定性與罪數(shù)。諸暨市檢察院充分發(fā)揮審前程序主導(dǎo)作用，圍繞行為性質(zhì)、罪數(shù)認(rèn)定等問題，深入分析研判并準(zhǔn)確認(rèn)定：一是通過(guò)掛靠多家企業(yè)圍標(biāo)、錯(cuò)開下浮率的行為屬于投標(biāo)人與投標(biāo)人間串通投標(biāo)行為；二是明確投標(biāo)人、職業(yè)串標(biāo)“黃?！眻F(tuán)伙向評(píng)標(biāo)專家的行賄行為，構(gòu)成對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。上述行為與串通投標(biāo)行為屬于兩種行為侵犯不同法益，不宜按牽連犯處理，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰；三是職業(yè)“黃牛”團(tuán)伙非法收買、出售評(píng)標(biāo)專家信息的行為構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。

3. 追贓退贓并重，突出經(jīng)濟(jì)懲罰。諸暨市檢察院堅(jiān)持訴訟全環(huán)節(jié)追贓，提前介入環(huán)節(jié)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時(shí)查扣涉案贓款贓物，審查起訴階段依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度引導(dǎo)被告人主動(dòng)退贓；在審判環(huán)節(jié)，考慮串通投標(biāo)罪最高自由刑僅為三年有期徒刑，參考《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合被告人違法所得向法院提出罰金刑量刑建議。法院采納檢察機(jī)關(guān)意見，在串通投標(biāo)罪部分對(duì)被告人陳某某等人判處罰金共計(jì)1700余萬(wàn)元，全案依法沒收贓款共計(jì)2500余萬(wàn)元。

4. 專項(xiàng)調(diào)研建言獻(xiàn)策，推動(dòng)行業(yè)治理。針對(duì)本案所暴露出的招投標(biāo)領(lǐng)域的監(jiān)管漏洞，諸暨市檢察院認(rèn)真開展調(diào)查研究，形成調(diào)研成果向黨委政府進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。建議強(qiáng)化政府網(wǎng)絡(luò)工作平臺(tái)安全建設(shè)，加大對(duì)涉密信息的保護(hù)力度；突出對(duì)“黃牛”、評(píng)標(biāo)專家財(cái)產(chǎn)刑、資格刑的適用；增強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)中心、城市投資公司等負(fù)責(zé)招投標(biāo)項(xiàng)目工作人員的廉政教育；推進(jìn)制度建設(shè)，完善招投標(biāo)事項(xiàng)的形式和規(guī)程。

三、典型意義

1. 堅(jiān)持重點(diǎn)領(lǐng)域全鏈條打擊，服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。串通投標(biāo)行為往往伴隨違法轉(zhuǎn)包、黑灰產(chǎn)業(yè)等，容易導(dǎo)致工程質(zhì)量、施工安全等風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)重?cái)_亂正常的市場(chǎng)秩序。在案件辦理過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)不僅要嚴(yán)厲打擊串通投標(biāo)的組織者、首要分子、骨干分子，對(duì)依附于招投標(biāo)黑灰產(chǎn)業(yè)利益鏈條上的計(jì)算機(jī)“黑客”、職業(yè)“黃?！钡认嚓P(guān)人員也要實(shí)現(xiàn)縱向到底、橫向到邊的全鏈條打擊，切實(shí)形成威懾，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。

2. 把握串通招投標(biāo)犯罪實(shí)質(zhì)，準(zhǔn)確認(rèn)定本罪及關(guān)聯(lián)犯罪。工程建設(shè)領(lǐng)域串通招投標(biāo)犯罪，作案手段復(fù)雜多樣、隱蔽性強(qiáng)，容易滋生侵犯公民個(gè)人信息、行賄、受賄等犯罪行為。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合刑法理論和法律規(guī)定，圍繞事實(shí)認(rèn)定、法律適用和案件處理進(jìn)行充分論證，厘清罪與非罪，區(qū)分一罪與數(shù)罪，準(zhǔn)確適用法律，實(shí)現(xiàn)對(duì)串通投標(biāo)及關(guān)聯(lián)犯罪的精準(zhǔn)打擊。同時(shí)，對(duì)獲利巨大的行為人，應(yīng)當(dāng)加大罰金刑處罰力度，確保罪責(zé)刑相適應(yīng)。

3. 懲治犯罪與訴源治理相結(jié)合，推進(jìn)招投標(biāo)市場(chǎng)源頭整治。檢察機(jī)關(guān)在依法懲治犯罪的同時(shí)，要加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)作配合，加大對(duì)評(píng)標(biāo)專家、代理機(jī)構(gòu)、“黃?！薄稗缈汀边`法違規(guī)行為的查處懲戒力度。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮檢察建議參與社會(huì)治理的作用，對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)共性問題，注重調(diào)查研究，為黨委政府提供參考決策，推動(dòng)制度完善和問題源頭解決。

案例四

J公司、W公司、Y公司、洪某某等5人串通投標(biāo)案

【關(guān)鍵詞】

串通投標(biāo)? 風(fēng)險(xiǎn)排查? 完善機(jī)制? 異地協(xié)作? 黨建+合規(guī)?

【要旨】

對(duì)于因民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部競(jìng)標(biāo)管理制度不完善、監(jiān)督制約機(jī)制不健全而實(shí)施串通投標(biāo)的涉企案件，檢察機(jī)關(guān)深入企業(yè)“望聞問切”找準(zhǔn)“病灶”，助力企業(yè)完善機(jī)制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。檢察機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)依法平等保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)理念，通過(guò)跨區(qū)域協(xié)作，線上線下聯(lián)動(dòng)開展監(jiān)管考察，切實(shí)解決異地企業(yè)合規(guī)監(jiān)管難的問題。在辦理涉企案件過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)探索“黨建+合規(guī)”監(jiān)督管理新模式，助力企業(yè)在整改重塑后行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一、基本案情

江蘇省南京市J公司系江蘇省監(jiān)理行業(yè)龍頭企業(yè)，洪某某系該公司副總經(jīng)理、某事業(yè)部負(fù)責(zé)人，在事業(yè)部范圍內(nèi)代表該公司開展投標(biāo)工作。無(wú)錫市W公司、鹽城市Y公司均系國(guó)家監(jiān)理甲級(jí)資質(zhì)單位。尹某某系W公司副總經(jīng)理，邵某某系Y公司總經(jīng)理助理，二人均負(fù)責(zé)公司部分招投標(biāo)工作。

2018年6月至2020年11月，為讓J公司中標(biāo)合肥市四個(gè)監(jiān)理招標(biāo)項(xiàng)目，洪某某聯(lián)系尹某某、邵某某以串通報(bào)價(jià)、陪標(biāo)公司放棄答辯環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行圍標(biāo)。W公司陪標(biāo)人員共計(jì)收取8萬(wàn)元陪標(biāo)費(fèi)；Y公司因與J公司有業(yè)務(wù)往來(lái)，僅收取標(biāo)書制作費(fèi)等基礎(chǔ)費(fèi)用，未收取陪標(biāo)費(fèi)用。后四個(gè)項(xiàng)目參與競(jìng)標(biāo)的公司數(shù)均剛達(dá)到開標(biāo)條件且均為J公司中標(biāo)并實(shí)際監(jiān)理，中標(biāo)金額共計(jì)3674萬(wàn)元。經(jīng)回訪，該四個(gè)項(xiàng)目已有三個(gè)項(xiàng)目順利完工，其中兩個(gè)項(xiàng)目分別獲評(píng)“國(guó)家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”“安徽省建筑安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工地”。

2021年7月，安徽省長(zhǎng)豐縣公安局以洪某某等5人涉嫌串通投標(biāo)罪向安徽省長(zhǎng)豐縣檢察院移送審查起訴。同年11月，檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)涉案3家公司的合規(guī)考察工作。2022年6月，合規(guī)考察結(jié)束。經(jīng)公開聽證，長(zhǎng)豐縣檢察院依法對(duì)5名涉案人員作出不起訴決定。

二、檢察機(jī)關(guān)履職情況

1. 實(shí)地走訪，全面審查案件事實(shí)。長(zhǎng)豐縣檢察院受理案件后，經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)該起案件并非職業(yè)串標(biāo)案件，具有一定的特殊性。涉案3家公司分布于江蘇省三個(gè)地市，均為當(dāng)?shù)匦袠I(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)，資質(zhì)優(yōu)良，因涉案項(xiàng)目對(duì)投標(biāo)公司資質(zhì)要求高，為達(dá)到開標(biāo)條件，J公司聯(lián)系W公司、Y公司對(duì)四個(gè)監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)行“圍標(biāo)”。進(jìn)一步走訪了解，涉案項(xiàng)目完成情況良好，未發(fā)生工程質(zhì)量、施工安全事故。涉案3家公司在冊(cè)員工達(dá)3000余人，均在當(dāng)?shù)貛?dòng)較多勞動(dòng)力就業(yè)，企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度較大。此次串通投標(biāo)行為，暴露出涉案企業(yè)法律意識(shí)淡薄，且在招投標(biāo)管理方面均不同程度上存在諸多風(fēng)險(xiǎn)隱患。在全面掌握案件事實(shí)、充分評(píng)估辦案影響后，長(zhǎng)豐縣檢察院決定通過(guò)開展合規(guī)工作，幫助企業(yè)“祛病強(qiáng)身”。

2. 兩地聯(lián)動(dòng)，依托協(xié)作機(jī)制開展異地合規(guī)。因主要涉案企業(yè)J公司注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地位于江蘇省南京市建鄴區(qū)，長(zhǎng)豐縣檢察院積極利用跨區(qū)域檢察協(xié)調(diào)機(jī)制開展合規(guī)考察。2021年11月，依據(jù)《長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》的規(guī)定，長(zhǎng)豐縣檢察院委托建鄴區(qū)檢察院協(xié)助開展涉案企業(yè)合規(guī)整改的第三方監(jiān)督考察工作。通過(guò)簽署四方協(xié)議，確立由長(zhǎng)豐縣檢察院發(fā)起、建鄴區(qū)檢察院協(xié)助、建鄴區(qū)第三方監(jiān)管小組執(zhí)行的合規(guī)考察異地協(xié)作模式，由建鄴區(qū)檢察院實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督整改進(jìn)度和合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況。

3. 對(duì)癥施策，確保整改方案切實(shí)可行。為切實(shí)幫助企業(yè)建立招投標(biāo)領(lǐng)域有效可行的合規(guī)管理制度和內(nèi)控機(jī)制，長(zhǎng)豐縣檢察院深入剖析涉案企業(yè)存在的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。發(fā)現(xiàn)公司未建立健全的投標(biāo)合規(guī)管理制度，現(xiàn)有相關(guān)規(guī)定流于形式，缺乏有效的執(zhí)行、監(jiān)督、問責(zé)機(jī)制；招投標(biāo)審批流程設(shè)計(jì)不科學(xué)，各業(yè)務(wù)部自主辦理招投標(biāo)事項(xiàng)，未體現(xiàn)出內(nèi)部制衡的要求；未設(shè)置招投標(biāo)專項(xiàng)事后審計(jì)、監(jiān)督流程，沒有將招投標(biāo)領(lǐng)域員工行為規(guī)范與公司獎(jiǎng)懲機(jī)制掛鉤。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，長(zhǎng)豐縣檢察院向涉案企業(yè)制發(fā)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示函》，有針對(duì)性地提出了整改建議。按照以全面合規(guī)為目標(biāo)，專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)的原則，長(zhǎng)豐縣檢察院要求主要涉案企業(yè)在全面排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí)，充分識(shí)別與串通投標(biāo)相關(guān)的其他法律風(fēng)險(xiǎn)。為確保計(jì)劃的可行性、有效性，長(zhǎng)豐縣檢察院還建議J公司依托公司機(jī)構(gòu)設(shè)置，充分發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)基層黨組織在合規(guī)整改中的監(jiān)督、引領(lǐng)作用。

4. 嚴(yán)格監(jiān)管，督促企業(yè)有效整改。合規(guī)整改期間，兩地檢察院及第三方監(jiān)管小組多元化采用飛行檢查、訪談、文本審閱、抽樣分析等評(píng)估方式對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管考察。主要涉案企業(yè)J公司相繼制定包括《投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》《投標(biāo)廉潔保證金制度》在內(nèi)的諸多投標(biāo)規(guī)范文件，使公司投標(biāo)工作做到“合規(guī)有流程，審查有留檔，責(zé)任到個(gè)人”；建立了有效舉報(bào)及獎(jiǎng)懲機(jī)制通道，并多次在員工內(nèi)部開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷等法律知識(shí)宣傳。此外，J公司在長(zhǎng)豐縣檢察院的建議下，創(chuàng)新推動(dòng)基層黨組織和黨員“雙線作戰(zhàn)”，解決合規(guī)內(nèi)部監(jiān)管難題。由公司黨總支牽頭成立合規(guī)監(jiān)督活動(dòng)小組，黨總支書記任組長(zhǎng)。監(jiān)督小組每月例行對(duì)公司經(jīng)營(yíng)部的投標(biāo)工作進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果作為黨內(nèi)評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。

2022年6月，長(zhǎng)豐縣檢察院經(jīng)考察評(píng)估及公開聽證，認(rèn)定涉案3家企業(yè)合規(guī)整改有效，依法對(duì)涉案企業(yè)及相關(guān)人員作相對(duì)不起訴處理。為保證企業(yè)內(nèi)控機(jī)制持續(xù)有效運(yùn)行，長(zhǎng)豐縣檢察院對(duì)主要涉案企業(yè)J公司開展了近一年的跟蹤回訪?；卦L發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所有投標(biāo)項(xiàng)目均嚴(yán)格按照已搭建的競(jìng)標(biāo)管理制度審批和運(yùn)作，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)不斷提升。2023年初，J公司還開拓了海外市場(chǎng)，發(fā)展勢(shì)頭良好。

三、典型意義

1. 注重剖根析源，助力企業(yè)建章立制。針對(duì)非典型性串通投標(biāo)案件，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)開展自行補(bǔ)充偵查，深入了解涉案企業(yè)在內(nèi)部競(jìng)標(biāo)管理制度上存在的漏洞和隱患。為避免辦了一個(gè)案子、垮掉一個(gè)企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，幫助企業(yè)建立有效可行的招投標(biāo)管理監(jiān)督機(jī)制。通過(guò)制度的建立、理念的更新，推動(dòng)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，繼而帶動(dòng)行業(yè)規(guī)范和進(jìn)步。

2. 探索跨省協(xié)作，打破異地監(jiān)管壁壘。針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地與犯罪地分離的實(shí)際情況，檢察機(jī)關(guān)探索構(gòu)建跨區(qū)域檢察協(xié)作機(jī)制。異地協(xié)作充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)檢察資源有機(jī)整合，做到異地監(jiān)管同頻共振。在有效破解企業(yè)合規(guī)異地監(jiān)管難題的同時(shí)，依法平等保護(hù)外地民營(yíng)企業(yè)，取得良好的辦案質(zhì)效。

3. 強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，助推企業(yè)整改提質(zhì)增效。針對(duì)設(shè)立基層黨組織的民營(yíng)企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)涉案企業(yè)建立“黨建＋合規(guī)”管理新模式，激活民營(yíng)企業(yè)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。該模式充分發(fā)揮黨組織和黨員的監(jiān)督引領(lǐng)作用，能夠有效防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升整體內(nèi)控水平。

案例五

陳某某、邱某某等9人串通投標(biāo)案

【關(guān)鍵詞】

串通投標(biāo)? 掃黑除惡? 提前介入? 協(xié)作機(jī)制? 延伸職能??

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織串通投標(biāo)案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)介入并引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查取證，搜集固定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪在組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征、危害性特征等方面的證據(jù)，確保案件辦理質(zhì)效。注重深挖案件背后的“保護(hù)傘”，聯(lián)合相關(guān)部門健全協(xié)作機(jī)制，凝聚合力從嚴(yán)打擊招投標(biāo)市場(chǎng)的黑惡勢(shì)力。辦案單位能動(dòng)履職，依法延伸檢察職能，找準(zhǔn)找實(shí)招投標(biāo)市場(chǎng)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制發(fā)檢察建議堵塞行政監(jiān)管漏洞。

一、基本案情

被告人陳某某系廣東省江門市江海區(qū)A建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱A公司）實(shí)際控制人，被告人邱某某系A(chǔ)公司總經(jīng)理，被告人林某某系A(chǔ)公司員工。其他6名被告人基本情況略。

1997年至2005年間，被告人陳某某在江門市江海區(qū)外海街道辦事處一帶經(jīng)營(yíng)豬肉批發(fā)、液化石油氣配送期間，通過(guò)行賄地方政府人員或糾集邱某某等人采用恐嚇、威脅、毆打同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的方式，壟斷豬肉批發(fā)和液化石油氣配送行業(yè)，逐漸形成以其為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織。之后，隨著勢(shì)力的不斷壯大，該組織的觸角進(jìn)一步延伸到砂石和建筑行業(yè)，并從事開設(shè)賭場(chǎng)等違法犯罪活動(dòng)。

2007年陳某某入股A公司，并于2010年成為該公司實(shí)際控制人。陳某某等人以A公司為主要實(shí)體通過(guò)行賄政府工作人員，提前獲知轄區(qū)內(nèi)的工程項(xiàng)目和底價(jià)等信息，并聯(lián)合其他建筑公司串標(biāo)。在實(shí)施過(guò)程中，陳某某安排林某某等人與一系列建筑企業(yè)商議通過(guò)約定工程報(bào)價(jià)、確定后續(xù)分包的方式幫忙圍標(biāo)，并由A公司負(fù)責(zé)制作圍標(biāo)公司的標(biāo)書等材料。工程中標(biāo)后，中標(biāo)公司將工程轉(zhuǎn)包給A公司進(jìn)行施工，中標(biāo)公司從工程總價(jià)當(dāng)中收取1.5%—2%不等的工程管理費(fèi)，A公司同時(shí)向其他參與串通投標(biāo)的公司支付3千元至5千元不等的陪標(biāo)好處費(fèi)，被告人邱某某負(fù)責(zé)審批支付相關(guān)費(fèi)用。2016年至2019年間，該組織通過(guò)上述非法手段中標(biāo)工程項(xiàng)目8個(gè)，中標(biāo)金額達(dá)7000余萬(wàn)元，逐漸壟斷轄區(qū)內(nèi)的建筑、填土等工程。

2020年2月至4月，廣東省江門市公安局江海分局、江門市江海區(qū)監(jiān)察委員會(huì)分別以陳某某等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、串通投標(biāo)罪、行賄罪等罪名移送江門市江海區(qū)檢察院審查起訴。2020年5月，江門市江海區(qū)檢察院以陳某某、邱某某等9人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、開設(shè)賭場(chǎng)罪、串通投標(biāo)罪、故意傷害罪、行賄罪向法院提起公訴。2020年8月，江門市江海區(qū)法院對(duì)被告人陳某某以組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、開設(shè)賭場(chǎng)罪、串通投標(biāo)罪、故意傷害罪、行賄罪等罪名數(shù)罪并罰判處有期徒刑二十五年，并處沒收財(cái)產(chǎn)；對(duì)邱某某判處有期徒刑二十年，并處罰金一百六十五萬(wàn)元；對(duì)林某某等人判處有期徒刑一年六個(gè)月至十四年不等，并處罰金十萬(wàn)元至三十萬(wàn)元不等。被告人陳某某等人不服一審判決提出上訴，二審裁定駁回上訴，維持原判。

二、檢察機(jī)關(guān)履職情況

1. 全面審查，偵查協(xié)作配合貫穿始終。以陳某某為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織形成時(shí)間久、跨度長(zhǎng)，且在江門市原副市長(zhǎng)梁某某為首的保護(hù)傘下，對(duì)當(dāng)?shù)毓こ陶型稑?biāo)領(lǐng)域的行業(yè)秩序造成嚴(yán)重破壞，影響非常惡劣。該組織反偵查意識(shí)強(qiáng)，相關(guān)骨干成員訂立攻守同盟，拒不交代主要犯罪事實(shí)，給偵查取證工作造成極大難度。檢察機(jī)關(guān)提前介入后，按照認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪構(gòu)成要件列出詳細(xì)的偵查提綱，先從個(gè)別重點(diǎn)案件細(xì)節(jié)入手，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人逐個(gè)突破，在確保各到案人員都有基礎(chǔ)事實(shí)定罪并批準(zhǔn)逮捕后，再?gòu)耐卣咕€索、罪名、時(shí)間段、行業(yè)等多角度、全方位列出補(bǔ)充偵查提綱，督促公安機(jī)關(guān)逐一落實(shí)。經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的積極協(xié)作配合，順利認(rèn)定陳某某團(tuán)伙從集結(jié)到發(fā)展壯大為黑社會(huì)性質(zhì)組織的事實(shí)，揭露該團(tuán)伙在招投標(biāo)領(lǐng)域“以商養(yǎng)黑、以黑護(hù)商”形成壟斷的犯罪行為。

2. 深挖徹查，助力打掉黑惡勢(shì)力“保護(hù)傘”。陳某某黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)圍獵國(guó)家工作人員，提前獲知轄區(qū)內(nèi)的工程信息，然后利用掛靠有資質(zhì)的企業(yè)串通投標(biāo)，從而達(dá)到壟斷整個(gè)行業(yè)的目的。該組織對(duì)于國(guó)家工作人員的腐蝕手段不僅僅包括金錢拉攏、收買，甚至還有暴力恐嚇等方式，使不肯就范的基層政府工作人員逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐阅S和放任的方式同流合污，從“局外人”變成了“傘骨”。檢察機(jī)關(guān)在審查過(guò)程中，注重剖析涉案人員的心理和行為特征，運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策和監(jiān)檢銜接機(jī)制，形成有效突破，完善認(rèn)定“保護(hù)傘”事實(shí)的證據(jù)體系。

3. 能動(dòng)履職，助推招投標(biāo)領(lǐng)域亂象綜合整治。江海區(qū)檢察院結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的陳某某黑社會(huì)性質(zhì)組織染指招投標(biāo)市場(chǎng)串標(biāo)圍標(biāo)、抱團(tuán)圍獵等突出問題，針對(duì)江海區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局在市政工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中出現(xiàn)的監(jiān)管缺位，向其制發(fā)檢察建議：一是建議強(qiáng)化監(jiān)管力量，充分發(fā)揮監(jiān)管職能，對(duì)開標(biāo)、評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督；二是建立健全管理制度，提高監(jiān)管人員專業(yè)素質(zhì)。江海區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局及時(shí)回復(fù)檢察建議，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督檢查力度，暢通投訴舉報(bào)渠道，完善招投標(biāo)管理工作制度，強(qiáng)化招標(biāo)人主體責(zé)任，有效提升了發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)線索的能力。

三、典型意義

1.提前介入引導(dǎo)偵查，準(zhǔn)確認(rèn)定黑惡勢(shì)力危害性特征。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)提前介入，在充分了解犯罪組織架構(gòu)、層級(jí)、運(yùn)行方式等情況的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究相關(guān)法律法規(guī)，準(zhǔn)確把握黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的主要特征和證明要素。通過(guò)厘清涉案人員、涉案企業(yè)在犯罪過(guò)程中的“角色”，對(duì)不同程度的參與人員進(jìn)行分類處理，打破攻守同盟，從而準(zhǔn)確認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的危害性特征。

2.建立健全協(xié)作機(jī)制，凝聚合力從嚴(yán)打擊黑惡勢(shì)力。黑惡勢(shì)力通過(guò)抱團(tuán)圍獵、權(quán)力開道、暴力控制等非法招投標(biāo)手段對(duì)民生工程巧取豪奪，嚴(yán)重破壞招投標(biāo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。檢察機(jī)關(guān)在依法懲治犯罪的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化多部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)辦案、打傘、斷財(cái)同步推進(jìn)。積極發(fā)揮重大案件協(xié)商、聯(lián)席會(huì)議制度作用，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，合力攻堅(jiān)案件。重視案件信息共享，與相關(guān)主管機(jī)關(guān)建立行刑反向銜接機(jī)制，保證涉案財(cái)產(chǎn)依法迅速處置到位。

3.依法延伸檢察職能，堵塞招投標(biāo)活動(dòng)行政監(jiān)管漏洞。串通投標(biāo)是一種惡意競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)重妨礙招投標(biāo)機(jī)制應(yīng)有功能的發(fā)揮，導(dǎo)致資質(zhì)不符的企業(yè)趁虛而入，容易形成“劣幣驅(qū)逐良幣”的后果。檢察機(jī)關(guān)在依法懲治黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極參與招投標(biāo)市場(chǎng)行業(yè)亂象治理，對(duì)暴露出來(lái)的行政機(jī)關(guān)怠于履行職責(zé)情況，通過(guò)制發(fā)檢察建議督促行政主管部門建立長(zhǎng)效機(jī)制，從源頭上堵塞招投標(biāo)市場(chǎng)監(jiān)管漏洞。 趙志明